基金公司代表基金對(duì)外行使投票權(quán)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)12月26日發(fā)布實(shí)施《基金管理公司代表基金對(duì)外行使投票表決權(quán)工作指引》及起草說(shuō)明。基金管理公司行使基金的投票表決權(quán)，是代表和保護(hù)投資者利益的重要手段，對(duì)完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、提高上市公司質(zhì)量、推進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展有重要意義。《工作指引》的發(fā)布實(shí)施將促進(jìn)基金管理公司忠實(shí)履行受托人義務(wù)，指導(dǎo)基金管理公司代表其管理的基金對(duì)外行使投票表決權(quán)行為，充分保障基金份額持有人合法利益。
《工作指引》共十七條，其中第三條明確了基金管理公司對(duì)外行使投票表決權(quán)應(yīng)遵循持有人利益優(yōu)先、專業(yè)獨(dú)立判斷、不謀求控制、規(guī)范處理利益沖突四項(xiàng)原則；第四條至第六條主要明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定行使投票表決權(quán)的相關(guān)制度，規(guī)范了制度內(nèi)容，列舉了可能對(duì)持有人利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的重大事項(xiàng)；第七條至第十二條主要強(qiáng)調(diào)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立的授權(quán)制度，利益沖突判斷原則、標(biāo)準(zhǔn)、處理程序及監(jiān)督機(jī)制，防范行使投票表決權(quán)中的利益輸送行為；第十三條至第十七條，主要規(guī)定基金管理公司應(yīng)當(dāng)履行的投票表決信息報(bào)送職責(zé)，以及違反《工作指引》的自律措施。
《工作指引》起草說(shuō)明指出，隨著基金行業(yè)的成長(zhǎng)、基金規(guī)模的擴(kuò)大以及股份全流通時(shí)代的來(lái)臨，基金對(duì)外行使投票表決權(quán)問(wèn)題在我國(guó)資本市場(chǎng)愈顯重要。過(guò)去幾年中，許多基金管理公司逐漸重視代表基金行使投票表決權(quán)并努力探索實(shí)踐以維護(hù)投資者利益，但總體上參與投票表決的比例不高，基金管理公司關(guān)于行使投票表決權(quán)的制度和流程不夠完善，相關(guān)信息披露也不夠充分，容易導(dǎo)致基金份額持有人利益受損或公眾對(duì)基金管理公司是否認(rèn)真履行了受托義務(wù)產(chǎn)生質(zhì)疑。為了更好地保護(hù)基金份額持有人的利益，充分發(fā)揮基金作為機(jī)構(gòu)投資者對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的積極作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金對(duì)外行使投票表決權(quán)的問(wèn)題進(jìn)行了專題研究，并制定了《工作指引》。
《工作指引》自12月26日發(fā)布日起實(shí)施，通知發(fā)布之日起六個(gè)月內(nèi)，各基金管理公司需將對(duì)外行使投票表決權(quán)的內(nèi)部制度以電子文檔形式報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)將上一年度其管理基金參與上市公司治理的具體情況以電子文檔形式報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)。
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