姚剛：六大舉措把資本市場誠信建設引向深入
中國證監會副主席姚剛日前在出席首屆“中國誠信法治保障論壇”時表示，中國證監會將以全面實施《誠信監管辦法》為抓手，以啟動運行升級后的誠信數據庫為依托，從許可審查程序、創新業務限制、常規監管檢查、行政處罰和市場禁入從嚴裁量等方面，全方位強化對資本市場違法失信行為的懲戒、約束。他同時還透露，證監會下一步將積極推動健全完善證券侵權民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經濟成本和代價。
姚剛指出，中國證監會高度重視誠信建設，不斷完善資本市場誠信建設的法律基礎。以《證券法》、《刑法》、《期貨交易管理條例》等法律法規、司法解釋的制定和修訂為抓手，重點針對內幕交易、操縱市場、虛假陳述、背信損害上市公司利益、利用非公開信息交易等違法失信行為，強化民事、刑事和行政法律責任。截至目前，現行有效的證券期貨法規、規章、規范性文件共有525件，其中規章69件，規范性文件434件。
同時，切實加大對違法失信行為的打擊力度。積極推進行政執法體制和工作機制改革，嚴肅查處違法失信行為。2006年至2011年，共立案調查各類證券違法違規案件548起，移送公安機關120起，共對202家機構與1212名個人進行處罰，對307名個人采取市場禁入措施。今年以來，進一步加大了案件查辦和曝光力度。
他還指出，中國證監會還建立了資本市場統一的誠信信息平臺。囊括主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規處理信息、行業自律管理信息、日常監管關注信息、部際共享信用信息等，既有負面信息，也有正面信息。截至目前收錄了約1萬家機構和49萬名個人的誠信信息，其中包括約3500家機構、8200名個人的不良記錄。另外，為提高失信成本和代價，中國證監會在監管實踐中探索實施了一系列的誠信約束，包括將不良記錄與專家委員選任、市場準入許可、日常監管關注、處罰處理情節等對接、掛鉤。
姚剛表示，下一步，中國證監會將采取六大舉措，繼續把資本市場誠信建設引向深入：一是以推動修改出臺《基金法》、建議開展《證券法》的修改工作、建議研究制訂《期貨法》為重點，不斷完善資本市場誠信建設的法律基礎；二是秉承對違法失信行為“零容忍”的理念，持續保持嚴厲打擊內幕交易、操縱市場、欺詐發行、虛假信息披露等違法失信行為的高壓態勢；三是積極推動健全完善證券侵權民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經濟成本和代價；四是正式啟動升級后的資本市場誠信數據庫，積極推進部際信用信息共享，為誠信建設奠定更為堅實的信息基礎；五是全面貫徹實施《誠信監管辦法》，切實加大失信懲戒約束力度，做好誠信信息查詢服務工作，發揮市場和社會的監督作用；六是積極探索守信激勵引導，充分發揮行業自律組織的功能和作用，宣傳誠信典型，試點誠信狀況評價，促進市場和行業誠信自律。（侯捷寧）
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