提高審核效率 加快期貨創(chuàng)新
證監(jiān)會期貨監(jiān)管二部主任季向宇日前表示，期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新積極推進(jìn)，從過去單一的商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式發(fā)展到目前的商品經(jīng)紀(jì)、金融經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理以及結(jié)算業(yè)務(wù)等多元化業(yè)務(wù)格局。同時，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)籌備工作取得了實質(zhì)性進(jìn)展，正在研究期貨公司開展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)和期貨公司設(shè)立風(fēng)險管理服務(wù)子公司開展合作套保、倉單服務(wù)、基差交易、定價服務(wù)等各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
提高審核效率 為期貨業(yè)發(fā)展服務(wù)
中國證券報：期貨公司監(jiān)管工作以什么為主線？下一步將繼續(xù)做好哪些工作？
季向宇：作為期貨中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門，我們緊緊圍繞當(dāng)前服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮期貨市場功能的主線開展期貨公司監(jiān)管工作；繼續(xù)加強(qiáng)和改善基礎(chǔ)性制度建設(shè)，強(qiáng)化依法監(jiān)管，促進(jìn)期貨公司合規(guī)建設(shè)水平的提高和業(yè)務(wù)規(guī)模的快速發(fā)展，防范和化解風(fēng)險；在普遍提升行業(yè)合規(guī)運(yùn)作水平基礎(chǔ)上，繼續(xù)高度重視、扎實穩(wěn)妥推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
一是依法做好期貨公司行政許可工作。我們將繼續(xù)貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、依法行政的要求，做好期貨公司行政許可工作，堅持審核原則和程序，在保證審核質(zhì)量的前提下進(jìn)一步提高審核效率、創(chuàng)新工作方法，為期貨行業(yè)發(fā)展服務(wù)。同時，進(jìn)一步加強(qiáng)對已取消和下放的12項行政許可項目后續(xù)銜接方案的落實，平穩(wěn)做好相關(guān)工作。
二是繼續(xù)做好期貨公司分類評價工作。分類監(jiān)管制度實施3年來，取得了顯著成效。3年來，我們制定了分類監(jiān)管規(guī)則體系，并根據(jù)新形勢、新情況適時修訂了分類監(jiān)管規(guī)定，在堅持客觀、公平、公正的評價原則基礎(chǔ)上，科學(xué)組織了4次分類評價工作，并于2011年開始將分類評價結(jié)果向社會公開，提高分類評價的透明度。分類監(jiān)管制度的實施對促進(jìn)期貨公司規(guī)范運(yùn)作，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)水平，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率起到了重要的作用。
三是加強(qiáng)期貨公司日常監(jiān)管。在日常監(jiān)管方面，組織開展了對全部161家期貨公司及部分營業(yè)部的全面檢查，重點(diǎn)是關(guān)注期貨公司風(fēng)險控制能力、信息技術(shù)水平，摸清中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，力求做到找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)研判，提高監(jiān)管工作有效性和針對性，增強(qiáng)監(jiān)管工作的科學(xué)性和預(yù)見性。
四是加強(qiáng)期貨公司信息安全工作。一是在前幾年落實《期貨公司信息技術(shù)管理指引》的檢查和整改驗收的工作基礎(chǔ)上，指導(dǎo)中期協(xié)開展信息技術(shù)升級的檢查評審工作，共有39家期貨公司信息技術(shù)達(dá)到升級標(biāo)準(zhǔn)，并有一家公司成為行業(yè)首家符合信息技術(shù)管理四類標(biāo)準(zhǔn)的公司。通過檢查，督促期貨公司加大了信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)了信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)，有效地提高了行業(yè)信息技術(shù)保障水平。二是積極做好期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)建設(shè)工作。完成了系統(tǒng)需求分析和需求設(shè)計方案的制定工作，以及技術(shù)開發(fā)、試點(diǎn)測試，已經(jīng)進(jìn)入了全部用戶試運(yùn)行階段，情況進(jìn)展良好。
五是做好凈資本監(jiān)管制度修訂工作。為適應(yīng)期貨業(yè)改革的新形勢新要求，本著促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮、增強(qiáng)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，在結(jié)合期貨市場和行業(yè)發(fā)展變化情況的前提下，借鑒境外和國內(nèi)相關(guān)行業(yè)凈資本制度調(diào)整經(jīng)驗，及時評估我國期貨公司現(xiàn)行制度的適當(dāng)性，對市場各方反映的期貨公司凈資本監(jiān)管制度進(jìn)行深入研究，相關(guān)管理辦法將適時進(jìn)行修訂和完善。
六是進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)。指導(dǎo)中期協(xié)研究發(fā)布《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》，同時向各證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨業(yè)誠信建設(shè)的通知》，協(xié)調(diào)各方監(jiān)管力量，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，督促轄區(qū)期貨公司誠信經(jīng)營，支持并協(xié)助實施《指導(dǎo)意見》。
積極推進(jìn)創(chuàng)新 發(fā)展多元化業(yè)務(wù)
中國證券報：期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的空間、潛力非常廣闊，目前創(chuàng)新也很多，期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新將有哪些推進(jìn)？
季向宇：期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新積極推進(jìn)，從過去單一的商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式發(fā)展到目前的商品經(jīng)紀(jì)、金融經(jīng)紀(jì)、投資咨詢以及結(jié)算業(yè)務(wù)等多元化業(yè)務(wù)格局。已經(jīng)啟動了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)，同時，境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)籌備工作取得了實質(zhì)性進(jìn)展。
一是推進(jìn)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)。《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已于2012年9月1日起施行，首批18家期貨公司獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，開始著手產(chǎn)品開發(fā)、策略設(shè)計工作。
二是推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。為貫徹落實證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)在2012年全國證券期貨監(jiān)管工作會提出的“爭取盡快推出期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)”的工作部署，我們抓緊與商務(wù)部、國資委、外匯局等相關(guān)部委進(jìn)行政策協(xié)調(diào)，進(jìn)一步完善期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制度設(shè)計思路，并就期貨公司代理境內(nèi)企業(yè)“走出去”從事境外商品期貨交易涉及到的對國內(nèi)市場影響、對外開放步驟、境內(nèi)企業(yè)保護(hù)及相關(guān)政策配套等相關(guān)問題進(jìn)行了深入研究。有關(guān)法規(guī)草案已經(jīng)草擬完成，待進(jìn)一步研究論證后推動相關(guān)工作。
三是支持配合原油期貨市場建設(shè)工作。我們抓緊對原油期貨市場建設(shè)涉及的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)模式及監(jiān)管政策進(jìn)行全面地研究論證，并就境外投資者參與國內(nèi)期貨市場的監(jiān)管政策等重點(diǎn)問題與期貨交易所方面不斷溝通交流。不斷深入研究原油期貨建設(shè)工作涉及到中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)小組的，重點(diǎn)研究論證境外投資者參與的中介政策以及中介監(jiān)管法規(guī)修訂等問題。
其他創(chuàng)新活動主要有：一是期貨公司開展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。我們響應(yīng)市場需求，對期貨公司開展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行了認(rèn)真研究。我們與會內(nèi)相關(guān)部門進(jìn)行溝通，目前已就期貨公司開展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的法律問題、業(yè)務(wù)模式、審批工作流程和后續(xù)監(jiān)管等問題形成共識，基金部已將期貨公司開展基金銷售業(yè)務(wù)作為新增內(nèi)容納入《證券投資基金銷售管理辦法》修訂稿之中。二是積極穩(wěn)妥推動期貨公司設(shè)立風(fēng)險管理子公司開展合作套保、倉單服務(wù)、基差交易、定價服務(wù)等各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新，相關(guān)辦法已由中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布，有關(guān)工作正在推進(jìn)。
中國證券報：國際化是期貨公司改革創(chuàng)新的一個重要方面，目前期貨中介業(yè)務(wù)對外開放情況如何？
季向宇：中國期貨市場是一個同國際市場高度關(guān)聯(lián)的市場，已成為國際期貨市場中不可或缺的一部分。我會共批準(zhǔn)了31家符合條件的國有企業(yè)到境外開展套期保值業(yè)務(wù)，近年來，因企業(yè)并購重組等原因，目前現(xiàn)存28家企業(yè)有此業(yè)務(wù)資格。外資通過境內(nèi)公司參與國內(nèi)期貨交易也初具規(guī)模。初步統(tǒng)計，目前期貨市場具有現(xiàn)貨背景的外資客戶近2000個。在CEPA框架下對香港、澳門的開放穩(wěn)妥推進(jìn)，已有3家港資機(jī)構(gòu)參股內(nèi)地期貨公司，6家內(nèi)地期貨公司在香港設(shè)立了子公司。(申屠青南)
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