證監會擬取消內資基金股東49%持股上限
取消主要股東持股比例和關聯持股限制，將主要股東持股鎖定期由1年延長為3年
中國證監會20日就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規則《關于實施<；證券投資基金管理公司管理辦法>；若干問題的通知》修訂草案向社會公開征求意見，指出將取消內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定；取消對持股5%以下股東的審核，為今后專業人士持股以及基金公司上市預留法律空間。
證監會有關部門負責人介紹，此次修訂草案的內容主要包括六方面。
一是對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行了調整，包括取消對持股5%以下股東的審核。
“這是為便利民間資本進入基金行業，健全資本約束、推進股權多元化，為今后專業人士持股以及基金公司上市預留法律空間，充分發揮資產管理行業人力資本的積極作用。”該負責人說。
同時，還包括取消變更基金公司名稱等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。
二是取消主要股東持股比例和關聯持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續有力的支持，同時加強董事會、監事會建設，完善公司治理，避免同業競爭。取消了內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定。對單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，在現有獨立董事不少于董事會人數三分之一的基礎上，明確與上述股東有關聯關系的董事不超過三分之一；要求監事會職工代表的比例不得少于監事會人數的1/2。要求基金公司的總經理必須為公司董事。
為避免同業競爭，防止監管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構不得經營與基金公司相同或類似的證券資產管理業務。對目前主要股東持股比例達到或者超過了50%，擬實行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實施前持股比例已經達到或者超過50%的，不適用此項規定，但在原有持股比例基礎上增持股權或股份比例的除外。
三是延長主要股東持股鎖定期，強化監管措施，進一步規范股東、實際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進一步規范，強化法律責任。
四是豐富組織形式，明確設立專業子公司和業務外包的要求。允許基金公司設立專業子公司、將部分業務服務外包，進一步增強行業活力，拓展行業發展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業化的市場競爭，有效隔離業務風險。
五是豐富監管手段，強化監管措施，有效防范風險，維持基金持有人利益。
六是加強業務規范，引導公司合規穩健運行。
此外，該負責人介紹，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應當具備的資產管理經驗從主要管理公募基金的經驗拓寬到具有管理養老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經驗，以更好地順應未來我國基金公司專業化投資的需要，同時明確了外資權益的認定標準，繼續推動基金行業對外開放。（朱寶琛）
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