證監(jiān)會有關(guān)負責人今天表示，擬修改《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》及其配套規(guī)則，拓寬特定客戶資產(chǎn)管理計劃的投資范圍，允許投資非上市的股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等資產(chǎn)及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)，以提升基金管理公司服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。
“允許基金管理公司通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃，投資非上市的股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)及其他資產(chǎn)，目的在于把社會資本集中起來，通過投資實體經(jīng)濟的不同領(lǐng)域和不同企業(yè)的實物資產(chǎn)，使基金管理公司成為對接企業(yè)融資和民間資本投資的投融資平臺。”該負責人說。
在拓寬投資范圍的同時，證監(jiān)會還擬取消基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃的投資比例限制。具體內(nèi)容包括：取消資產(chǎn)管理計劃投資單只股票不得超過計劃資產(chǎn)凈值20%及投資單一證券不得超過10%的限制，使得基金管理公司可以根據(jù)產(chǎn)品特點和客戶需求自行約定投資比例，設(shè)計更為靈活的產(chǎn)品，例如投資單一中小企業(yè)私募債的資產(chǎn)管理計劃。
除此之外，證監(jiān)會還擬進一步放松管制，為基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)造相對寬松和公平的監(jiān)管環(huán)境。
一是允許基金公司采用專業(yè)子公司的形式，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一方面推動公司差異化競爭，一方面強化風險隔離。
二是取消關(guān)于費率管制的規(guī)定，給予特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)較為寬松的監(jiān)管環(huán)境。
三是優(yōu)化申購贖回頻率的安排，增加了“為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、為多個客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計劃及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)管理計劃除外”的豁免性條款，滿足特定客戶現(xiàn)金管理和短期理財需求。
四是保留強制托管制度，但對托管機構(gòu)不再做具體要求。
五是允許資產(chǎn)管理計劃份額通過大宗交易平臺轉(zhuǎn)讓，增加流動性。
六是借鑒信托行業(yè)的做法，放松特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人數(shù)限制，不再限制單筆委托金額在300萬元以上的投資者人數(shù)。
