大東南護(hù)盤(pán)承諾函再曝細(xì)節(jié) 律師稱涉嫌操縱股價(jià)
一個(gè)緣起大東南集團(tuán)要求投資者增持護(hù)盤(pán)的“承諾函”事件，本周有了戲劇性發(fā)展。一名ID為“陶瓷”的網(wǎng)友通過(guò)雪球網(wǎng)曬出“承諾函”原件圖片，清晰展示了承諾細(xì)節(jié)和涉事當(dāng)事人。
盡管大東南(002263)方面再次否認(rèn)，但《金證券》記者從浙江投資圈獲悉，“承諾函”式投資已經(jīng)成為當(dāng)?shù)亍耙痪啊保媸氯耸钱?dāng)?shù)赝顿Y圈中的活躍分子。律師更明確指出，如果承諾函事件屬實(shí)，大東南涉嫌實(shí)實(shí)在在操縱股價(jià)。
網(wǎng)絡(luò)突現(xiàn)承諾函“原件”
要求買入最多1000萬(wàn)股
2012年12月，《法人》報(bào)道披露了浙江大東南“承諾函”事件，稱上市公司和控股股東集團(tuán)存在兩個(gè)違規(guī)行為。一個(gè)是公司在定增過(guò)程中，與投資者簽訂股價(jià)未達(dá)預(yù)期給予補(bǔ)償?shù)摹俺兄Z函”；二是在股價(jià)下行過(guò)程中，公司與投資者簽訂要求投資者護(hù)盤(pán)的“承諾函”。
大東南和大東南集團(tuán)其后全面否認(rèn)相關(guān)事宜，一時(shí)間，事情的發(fā)展有些不了了之。然而本周，一名ID名為“陶瓷”的網(wǎng)友將其中一張“承諾函”的原件圖片貼于網(wǎng)上，大東南“承諾函”事件再生波瀾。
《金證券》記者注意到，圖片顯示，承諾函的雙方分別為大東南集團(tuán)和一個(gè)叫做“沈利祥”的投資人。“承諾函”清晰注明：“為了穩(wěn)定和維護(hù)浙江大東南的股價(jià)，請(qǐng)你或通過(guò)第三人在2011年6月15日至2011年12月15日期間買入大東南股票，總數(shù)不超過(guò)1000萬(wàn)股。我司承諾到2012年4月15日前，如大東南股價(jià)低于每股11.1元，我司將補(bǔ)償賣出價(jià)與11.1元之間的差價(jià)，期間如有其他損失，由我司負(fù)責(zé)。”
這份“護(hù)盤(pán)”意圖明顯的“承諾函”簽署于2011年6月14日，蓋有大東南集團(tuán)的公章。《金證券》記者昨日連線大東南和大東南集團(tuán)時(shí)，對(duì)方依舊不承認(rèn)存在“承諾函”事件。
沈利祥聞名浙江投資圈
承諾函式投資已成當(dāng)?shù)匾痪?/strong>
然而《金證券》記者走訪浙江投資圈時(shí)，得到的答案卻非常直接。一名浙江投資圈人士告訴《金證券》，在浙江投資圈中，像大東南這樣的“承諾函”操作方式并不是什么秘密。
“沈利祥是浙江投資圈中比較活躍的投資人，做過(guò)房地產(chǎn)、搞過(guò)信貸，是典型的浙商，圈內(nèi)的很多游戲規(guī)則他都經(jīng)歷過(guò)。有他在，這個(gè)承諾函基本假不了。”
該人士對(duì)《金證券》表示，“其實(shí)在浙江，這類承諾函形式的約定投資方式很多，不僅僅在上市公司，很多非上市民企的投資中也大量存在，幾乎成了浙江投資圈中的一景。”
至于“承諾函”中提到的“請(qǐng)你或通過(guò)第三人……買入大東南股票”，他笑言，在浙江投資圈中，這類層層分包式的投資模式比比皆是。“我跟你簽訂承諾函后，再找?guī)讉€(gè)身邊的朋友、親戚之類簽約，最終讓這些人來(lái)投資。浙江的投資圈有個(gè)很好玩的情況，就是親友抱團(tuán)投資，所以即便是再不好的項(xiàng)目被承接下來(lái)后，總能找到幾個(gè)親友來(lái)扛。這就導(dǎo)致了一個(gè)項(xiàng)目的投資過(guò)程中，出現(xiàn)了分級(jí)投資情況，每一級(jí)之間簽訂的承諾函、保證書(shū)等都是隨意寫(xiě)來(lái)，不具有嚴(yán)格的法律效應(yīng)。”
對(duì)于浙江投資圈中的這一“痼疾”，他覺(jué)得“談不上健不健康，大家都習(xí)慣了，也默認(rèn)了。不出事還好，一出事真是說(shuō)理的地方都沒(méi)有。”
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