中信證券官網(wǎng)顯示，徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級管理人員。中信證券官網(wǎng)顯示的高級管理人員共有7人。
新華社8月25日晚間發(fā)布的消息稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。
26日，中信證券公告，公司未收到任何通知，相關(guān)情況正在了解之中，如有新的進(jìn)展，且涉及公告事項(xiàng)時(shí)，公司將按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)發(fā)布公告。
而截至發(fā)稿，公安機(jī)關(guān)并未透露徐某等8人是因何事被要求協(xié)助調(diào)查。中信證券業(yè)也未有進(jìn)一步的公告披露。
3高管被傳涉案
有媒體日前報(bào)道稱，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛。另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許俊、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。
從此消息來看，中信證券此次被傳涉事成員包括3名執(zhí)行委員會(huì)委員。中信證券官網(wǎng)顯示，徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級管理人員。中信證券官網(wǎng)顯示的高級管理人員共有7人。
中信證券2014年年報(bào)顯示，目前執(zhí)行委員共8人，分別為董事長王東明、總經(jīng)理程博明、負(fù)責(zé)國際業(yè)務(wù)的殷可、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)的徐剛、負(fù)責(zé)資金運(yùn)營及另類投資及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的葛小波、負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)的劉威、負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的陳軍以及負(fù)責(zé)國際投行業(yè)務(wù)的閆建霖。
記者了解到，執(zhí)行委員會(huì)為中信證券的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是“為貫徹、落實(shí)董事會(huì)確定的路線和方針而設(shè)立的”最高經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)。執(zhí)行委員會(huì)委員均為公司高級管理人員，由董事長或總經(jīng)理推薦和提名，由董事會(huì)聘任和解聘。據(jù)悉，執(zhí)行委員會(huì)委員直接對董事長或總經(jīng)理負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)工作。
此次涉案8人中，除上述3名執(zhí)行委員會(huì)委員外，還有房慶利、姚杰和汪定國。
從中信官網(wǎng)可以看到，證券金融業(yè)務(wù)線與另類投資業(yè)務(wù)線均歸金融市場管理委員會(huì)管轄，而金融市場管理委員會(huì)則在執(zhí)行委員會(huì)之下。此次協(xié)助調(diào)查的劉威，負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)，也是金融市場管理委員會(huì)的主任。
也就是說，此次協(xié)助調(diào)查的房慶利、姚杰、汪定國在同一條業(yè)務(wù)線上，與劉威是上下級的關(guān)系。
原因不明
“券商的證券金融業(yè)務(wù)線是一個(gè)獨(dú)立的一級部門，和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部是平級的，主要負(fù)責(zé)融資融券等業(yè)務(wù)，也做其他的如私募基金之類的。”北京一家券商的兩融業(yè)務(wù)人士告訴記者。
房慶利在一年半之前接受媒體專訪時(shí)也提到，對于中信而言，PB業(yè)務(wù)就是面向境內(nèi)外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供基于融資融券的一攬子服務(wù)，包括保證金融資、證券借貸、程序化交易、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、交易策略研究、基金設(shè)立咨詢、資本引介等。
中信證券的PrimeBrokerage業(yè)務(wù)正是房慶利于2010年初開始帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)建立的。
7月初，證監(jiān)會(huì)表示組織稽查執(zhí)法力量對涉嫌市場操縱，特別是跨市場操縱的違法違規(guī)線索進(jìn)行專項(xiàng)核查，對于符合立案標(biāo)準(zhǔn)的將立案稽查，嚴(yán)肅依法打擊，涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)查辦——打擊“惡意做空”正式提上日程。
為了達(dá)到平抑股價(jià)波動(dòng)、平穩(wěn)市場的目的，隨后監(jiān)管層對融券規(guī)則做出修改。8月3日晚間，上交所與深交所發(fā)布通知，明確規(guī)定投資者在融券賣出后，需自次一交易日起方可償還相關(guān)融券負(fù)債。這便意味著，融券規(guī)則包括賣出和還券的交易規(guī)則將T+0變?yōu)榱薚+1。
“修改規(guī)則前融券是做日內(nèi)的，頻繁地撤單涉及融券做空，一些頻繁操作的賬戶交易量比較大，監(jiān)管層會(huì)過來查一下，至于后面應(yīng)該也沒什么。”一位熟悉券商兩融業(yè)務(wù)的業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次被查的應(yīng)該是內(nèi)幕交易之類，和高頻交易沒有關(guān)系。
不過，也有分析人士指出，此次中信被查或與“惡意操縱攻擊中國股市軟肋”有關(guān)。25日，《證券日報(bào)》在頭版顯要位置發(fā)表題為《摧毀中國股市信心將危及整體改革》的文章指出“一些機(jī)構(gòu)幾乎放棄了對基本面的研究分析，轉(zhuǎn)而把心思放在‘賺國家穩(wěn)定資金的錢’上邊;他們的做法成為傷害市場穩(wěn)定的重要因素。”
“如果‘自己人’和外部力量合伙，攻擊市場的軟肋，與政府維穩(wěn)行動(dòng)對賭，就涉嫌危害國家金融安全，應(yīng)當(dāng)對其采取果斷措施。”該文章進(jìn)一步表示。