今年券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路線圖浮現(xiàn)
■完成證券機(jī)構(gòu)現(xiàn)行法規(guī)“廢、改、立、并”
■支持長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)資金、民營(yíng)資本參股證券公司或設(shè)立專業(yè)性證券公司
■制定資產(chǎn)支持票據(jù)管理辦法、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引
■加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢查、評(píng)估和預(yù)警
中國(guó)證券報(bào)記者6日獲悉，日前有關(guān)部門召集證券公司高管，就2013年證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作進(jìn)行了部署，提出了36項(xiàng)工作安排。市場(chǎng)開(kāi)放有望成為2013年券業(yè)創(chuàng)新的亮點(diǎn)之一。此外，按照工作部署，證券機(jī)構(gòu)現(xiàn)行法規(guī)的“廢、改、立、并”等工作將于今年完成，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等九項(xiàng)政策有望修訂完善。
有關(guān)部門將支持長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)資金、民營(yíng)資本參股證券公司或設(shè)立專業(yè)性證券公司，并支持證券公司與互聯(lián)網(wǎng)金融公司合作，支持設(shè)立網(wǎng)上證券公司。在創(chuàng)新快速推進(jìn)的同時(shí)，將加強(qiáng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢查、評(píng)估和預(yù)警。
券商人士透露，會(huì)上有關(guān)部門透露的2013年證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的六大目標(biāo)包括，完善證券行業(yè)基礎(chǔ)制度；實(shí)現(xiàn)功能監(jiān)管，形成競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放、多元的行業(yè)格局；進(jìn)一步提升證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力；推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型；建設(shè)更加開(kāi)放的資本市場(chǎng)；提升證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
繼2012年陸續(xù)發(fā)布系列創(chuàng)新政策后，會(huì)議就2013年行業(yè)創(chuàng)新提出了14大類、36項(xiàng)工作安排，亮點(diǎn)頗多。“與去年提出的11項(xiàng)工作要點(diǎn)相比，今年的創(chuàng)新方向更詳細(xì)和全面?！鄙鲜鋈倘耸勘硎?，36項(xiàng)工作涉及基礎(chǔ)制度安排、功能監(jiān)管、市場(chǎng)開(kāi)放、專業(yè)服務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、柜臺(tái)交易等14大類。
2013年有關(guān)部門將完成證券機(jī)構(gòu)現(xiàn)行法規(guī)的“廢、改、立、并”等工作，評(píng)估《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《證券期貨業(yè)投資咨詢管理辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法 》、《證券公司資產(chǎn)證券化管理規(guī)定》、《證券公司開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等九項(xiàng)政策的實(shí)施效果，并及時(shí)修訂完善。此外，將制定《資產(chǎn)支持票據(jù)管理辦法》、《私募債務(wù)融資工具管理辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；完善指定交易與轉(zhuǎn)托管制度，建立與柜臺(tái)交易相適應(yīng)的自律規(guī)則體系，發(fā)布柜臺(tái)金融衍生品交易主協(xié)議及相關(guān)配套規(guī)則，建立區(qū)域間市場(chǎng)的股權(quán)交易自律管理體系。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，計(jì)劃整合滬深兩市證券賬戶功能，允許證券公司開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷和服務(wù)，允許符合條件的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，符合條件的期貨營(yíng)業(yè)部開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
建立機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)，制定相關(guān)規(guī)則，支持非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶、網(wǎng)絡(luò)銷售、第三方支付在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)先行先試。支持證券公司開(kāi)展證券抵押擔(dān)保業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和信托產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)、過(guò)橋貸款等各領(lǐng)域金融業(yè)務(wù)。
債券市場(chǎng)方面，計(jì)劃允許中小企業(yè)私募債在證券公司柜臺(tái)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，擴(kuò)大債券發(fā)行主體范圍，豐富債券市場(chǎng)品種，提高債券產(chǎn)品流動(dòng)性，加快發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具等固定收益類衍生產(chǎn)品。
值得關(guān)注的是，此次會(huì)議強(qiáng)調(diào)了券商的風(fēng)險(xiǎn)控制。一方面將增強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域(新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù))的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢查、評(píng)估、預(yù)警。另一方面，計(jì)劃優(yōu)化分類指標(biāo)體系，弱化分類指標(biāo)排名，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展?？傮w來(lái)看，券業(yè)有望迎來(lái)創(chuàng)新發(fā)展加速期。
中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，按計(jì)劃，2013年春夏之交證券行業(yè)新一屆“創(chuàng)新大會(huì)”有望召開(kāi)。
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