期貨營業部設立準入門檻降低
中國證監會近日發布《關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定》，降低了期貨營業部準入門檻，同時簡化了期貨營業部設立的審核程序。《規定》自公布之日起施行。
此次《規定》的最大亮點是降低營業部設立的準入門檻，放寬營業部設立與分類評價結果掛鉤的條件。按照原來規定，只有分類評級在B類B級以上的期貨公司才能在全國范圍內設立營業部。此次調整后，最近一次分類評級在C類C級以上的期貨公司均可以在全國范圍內申請設立營業部。
在降低期貨營業部設立準入門檻的同時，《規定》還簡化營業部設立的審核程序，減少審核中的征求意見環節。擬設營業部所在地中國證監會派出機構在審核過程中，只需向期貨公司所在地中國證監會派出機構征求意見即可，無需再向其他已設營業部所在地中國證監會派出機構征求意見，從而簡化了審核程序，提高了審核效率。
此外，《規定》還將擬設營業部開業前的驗收檢查改為開業后的備案管理。原來規定，擬設營業部完成開業準備，須經所在地中國證監會派出機構驗收檢查合格后才能開業。此次調整后，期貨公司無需再向監管部門申請驗收檢查，可以直接辦理開業手續，并在開業后5個工作日內按要求向監管部門備案。
證監會有關負責人表示，在降低期貨營業部準入門檻、優化審批程序的同時，證監會今后將重點抓好期貨營業部的日常監管，不斷強化對營業部經營行為合規性的監督檢查。對于欺詐客戶等違法違規行為，監管部門將堅持“零容忍”的監管底線，加大執法打擊和處罰問責力度，切實保護投資者合法權益。(鄭曉波)
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