上市公司監管條例劍指誠信責任
“進一步營造有利于資本市場創新發展的政策環境”是今年資本市場的一項重點工作，這包括重點推動《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監督管理條例》的出臺。有消息的人士稱，目前國務院法制辦正在與中國證監會研究制訂《上市公司監督管理條例》，擬通過法律制度使上市公司控股股東、實際控制人收斂不誠信行為。
法律專家表示，這部為上市公司戴上“緊箍帽”的條例，將迫使其再也不得將股市當做提款機，視投資者的信息知情權于不顧，或許以往諸多見不得人的財務虛假、關聯交易，統統都將因不得不為的信息披露，暴露在光天化日之下。
最近發布的“中國人民大學資本市場展望報告”指出，由于上市公司的規范條例長期缺位，很大程度上制約了上市公司的規范運作以及依法監管的效果，影響我國資本市場制度建議的進程，條例作為上市公司監管的基本法，它涵蓋的內容包括公司治理結構、控股股東和實際控制人、發行證券、關聯交易和重大擔保、信息披露和監督管理等。
報告同時指出，證監會新的起草小組針對國有股東行為的監管措施、同業競爭、關聯交易等方面的內容進行多輪討論和論證，預計重新起草的《上市公司監管條例（征求意見稿）》很快進入公開征求意見階段。
在去年全國“兩會”期間，中國證監會上市公司監管部主任歐陽澤華就指出，《上市公司監督管理條例》從2006年開始起步，目前已經完成初稿，涉及國有股東行為的監管措施、同業競爭、關聯交易等方面的內容。
然而，將近一年過去了，條例一直沒有出臺。去年12月，國務院法制辦副主任安建表示，目前國務院法制辦和中國證監會正在研究制定《上市公司監督管理條例》，在條例草案起草和修改的過程中，有不少意見提出。
業內人士指出，上市公司作為我國經濟運行中最具發展優勢的群體，是資本市場投資價值的源泉。二十多年來，我國上市公司不斷發展壯大，已經成為推動企業改革和帶動國民經濟增長的中堅力量。但一些上市公司還存在治理結構不完善、信息披露不規范、大股東行為缺乏有效制約、董事和高管人員未能勤勉盡責、不重視對中小投資者的保護和回報等問題，影響了上市公司質量的提高，從而嚴重影響了投資者的信心，制約了資本市場健康、穩定發展。同時，通過實施有效的市場監管，有利于促進上市公司不斷提高質量和進一步發展壯大，提高市場的公正性、透明度和效率，降低市場系統風險。
早在2007年，國務院法制辦就公布了《上市公司監督管理條例（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。《條例》對我國上市公司監管工作中存在的突出問題做出了具體規定，主要包括“完善上市公司治理結構，提高上市公司規范運作水平”等七方面的內容。” （朱寶琛）
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