證監會將推出資本市場首部誠信監管規章
證監會有關部門負責人昨日向記者透露，作為我國資本市場的首部誠信監管規章，《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》即將出臺。對有關人士發表與實際情況不符的市場評論信息，嚴重誤導投資者的，監管部門可以出具誠信關注函等。
該負責人介紹，近一段時期以來，證監會高度重視誠信建設，郭樹清主席在多個場合反復強調，對市場違法失信“零容忍”，要切實加大工作力度，采取有效措施，堅決打擊違法失信行為，嚴懲不法分子，保護投資者利益，維護市場信心。為了從制度上保證落實誠信監管的各項工作要求，證監會在深入調研基礎上，專門研究制定了《辦法》(草案)，并于今年4月13日向社會公開征求意見。
“目前，對相關意見的研究和《辦法》的修改完善工作已經完成，有望很快出臺?！痹撠撠熑送嘎丁?/p>
該負責人介紹，相關意見建議主要集中在如何采取有效辦法，真正形成對市場失信、違法的有效約束和制裁。這些建議包括：采取更加嚴厲的市場禁入措施，將嚴重違法失信的人員驅逐出市場；專門建立市場機構誠信評價制度，在市場創新和發展等方面嚴格限制失信主體的市場機會，讓其付出必要的成本和代價；對于媒體和相關市場評論人士發表與實際情況不符信息，嚴重誤導投資者，應納入誠信監管，給予必要的限制和約束等。
同時，該負責人稱，對于這些意見和建議，證監會高度重視，在逐條進行梳理、分析和研究的基礎上，對《辦法》的相關內容作出了進一步的修改完善。
記者了解到，該《辦法》圍繞全市場統一的誠信檔案，推出一系列的誠信監管制度，主要包括：一是建立誠信檔案公開查詢制度，允許市場主體申請查詢本人或相關主體的誠信記錄，強化市場主體的自我約束和相互監督。二是建立統一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監督、督促上市公司積極履行分紅、資產重組等公開承諾。三是強化監管執法各個環節的誠信約束，行政許可審查工作必須考察申請人及相關當事人的誠信記錄，對存在違法失信記錄的將依法施以程序和實體約束等。四是規定對有關人士發表與實際情況不符的市場評論信息，嚴重誤導投資者的，監管部門可以出具誠信關注函，記入誠信檔案。五是明確證監會將與其他部門開展誠信信息共享，實現對失信行為的協同監管。(朱寶琛)
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