銀監(jiān)會(huì)擬完善銀行高管任職辦法
昨日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)正式公布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(下稱《高管辦法》)征求意見稿，旨在完善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管任職資格管理，促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行。
現(xiàn)行的《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》頒布于2000年，當(dāng)時(shí)銀監(jiān)會(huì)尚未成立。銀監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人周四表示，隨著我國(guó)金融體制改革的深化，法規(guī)環(huán)境、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置和商業(yè)銀行公司治理等領(lǐng)域發(fā)生深刻變革，該辦法越來越難以滿足銀行業(yè)監(jiān)管工作和銀行經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要。
上述負(fù)責(zé)人并稱，“董事和高級(jí)管理人員作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的核心，對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展發(fā)揮著極其重要的作用，對(duì)其任職資格實(shí)行監(jiān)管是各國(guó)(地區(qū))銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí)。”
《高管辦法》對(duì)銀行業(yè)高管人員從資格準(zhǔn)入、日常管理及任職資格終止的全過程作出了規(guī)定。與原辦法相比，征求意見稿細(xì)化了取消高管任職資格的情形，并擴(kuò)大了銀行業(yè)高管人員的擔(dān)責(zé)范圍。
據(jù)征求意見稿，一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控不到位、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)原則，從而導(dǎo)致巨額損失或引發(fā)重大金融犯罪案件，以及“被撤銷、宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的”，銀監(jiān)會(huì)將取消直接負(fù)責(zé)的高管人員的任職資格。
與此同時(shí)，征求意見稿從強(qiáng)化信息披露的角度，增加了取消高管任職資格的兩種情形，包括“向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料，情節(jié)特別嚴(yán)重的”；“披露虛假信息，嚴(yán)重?fù)p害存款人和其他客戶合法權(quán)益的”。（董云峰）
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