期貨監管新規劍指手續費過度競爭 三季度試行
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期貨公司和營業部應以成本為基礎，按照“同等服務同等收費”的原則，測算出合理的收費標準，并按照承諾標準進行收費。
證券時報記者 謝楠
針對期貨業存在的服務能力不足、手續費過度競爭等問題，證券時報記者昨日獲悉，相關監管部門下發了《關于提升行業服務能力 規范行業競爭秩序的實施意見（征求意見稿）》，將要求期貨公司不得以低于成本價收取客戶手續費，并測算出合理的收費標準，按照承諾標準進行收費。該新規擬于今年三季度在全國開始試行。
劍指手續費過度競爭
由于部分期貨公司采取低于成本價收取客戶手續費或零手續費等不正當競爭手段招攬客戶，擾亂了市場正常競爭秩序。手續費過度競爭造成期貨市場手續費率連年下降，期貨公司盈利能力減弱。
針對上述情況，該《征求意見稿》要求，期貨公司和營業部不得以低于成本價收取客戶手續費，不得以過高比率支付居間人傭金；應當以成本為基礎，按照“同等服務同等收費”的原則，測算出合理的收費標準，并按照承諾標準進行收費；應當堅決抵制單個客戶、單個品種零手續費傾銷行為。
據期貨業人士介紹，所謂零手續費是指期貨公司以交易所手續費標準或低于交易所手續費標準向客戶收取手續費。某券商系期貨公司研究所所長表示，“一些中小型期貨公司中存在零手續費現象，新規將對這類期貨公司帶來沖擊”。
《征求意見稿》要求，期貨公司和營業部應于每年3月1日前向期貨公司住所地、期貨營業部所在地地方期貨協會報備承諾的平均手續費率和居間人傭金比率（上限）。地方期貨協會將對此進行復核，并于當年3月10日前上報。承諾的平均手續費率是指期貨公司或期貨營業部以上一年度成本為基礎所承諾的平均手續費率。
地方期貨協會將加強對手續費問題的自律管理，每月對于期貨公司和營業部實際平均手續費率低于承諾平均手續費率，或者實際居間人傭金比率高于承諾居間人傭金比率的行為進行持續跟蹤，并要求其及時整改。
創新與產業客戶需求結合
除了規范期貨行業手續費競爭問題，提升期貨公司服務能力也是該《征求意見稿》重要內容。
《征求意見稿》指出，期貨公司應充分認識提升服務能力的重要性，加快人才隊伍建設，提升研發和信息技術水平，創新服務模式，努力提升在更高層次上服務國民經濟的水平。
為此，期貨業協會將組織會議論壇，開展從業人員培訓和自律檢查，引導期貨公司強化人才隊伍建設，提升研發和信息技術水平，創新服務模式。
值得注意的是，《征求意見稿》中特意提出要創新服務模式，并要求期貨公司堅持把創新作為自身發展的重要支撐，加強產品創新、服務創新、管理創新和技術創新。針對投資者，尤其是“三農”和產業客戶的需求開發產品，并提供個性化、差異化、專業化的服務。創新要與產業客戶的實際需求相結合。
為加快期貨公司人才隊伍建設，《征求意見稿》要求期貨公司優化人力資源體系建設，完善人才評價機制和考核體系，加大員工培訓力度，為提升服務能力提供人力保障。期貨公司應當堅持對研究部門人才和資金方面的傾斜，通過研發模式和激勵機制的創新，提升研發服務公司業務和客戶需求的水平。
此外，《征求意見稿》還要求期貨公司不斷加強信息技術和專業技術平臺建設，滿足客戶多樣化需求，保障交易運行安全，提高公司管理水平，促進業務創新。
某大型期貨公司負責人認為，只有把人才、研發和信息技術緊密地結合起來，期貨公司的創新才有實際意義。
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