竇玉明跳槽 或開創(chuàng)基金高管持股先例
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：基金業(yè)走過風(fēng)雨十五載，基金高管變動(dòng)始終牽動(dòng)著大眾的神經(jīng)線。近日，市場傳出富國基金總經(jīng)理將赴中歐基金擔(dān)任董事長的消息。此事再度引起業(yè)內(nèi)人士對基金高管的關(guān)注。有業(yè)內(nèi)人士表示，竇玉明若獲得高管持股將具有示范效應(yīng)，并以此為契機(jī)，促進(jìn)基金業(yè)嘗試多種組織模式以改變目前基金公司“股東至上”的治理結(jié)構(gòu)難題。今日，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)匯集各大媒體報(bào)道，回顧基金公司近年來高管變動(dòng)情況。
竇玉明或成基金業(yè)高管持股第一人
據(jù)知情人士19日證實(shí)，富國基金總經(jīng)理竇玉明近日將離任。據(jù)媒體報(bào)道，竇玉明將赴中歐基金擔(dān)任董事長，并持有不超過5%的股權(quán)，從而成為基金業(yè)高管持股第一人。
據(jù)媒體報(bào)道，對離職傳聞，中歐基金有關(guān)人士表示，總經(jīng)理還在國外，要等回來后才能知道情況。富國基金有關(guān)人士默認(rèn)竇玉明離職傳聞，但表示未來富國基金投研團(tuán)隊(duì)將保持穩(wěn)定。
資料顯示，竇玉明2008年通過市場化選聘成為富國基金總經(jīng)理。在任近5年來，富國基金逐漸形成成長股投資、固定收益投資和量化投資三大戰(zhàn)略發(fā)展方向，資產(chǎn)規(guī)模從400多億元增長到過千億元。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，富國基金在竇玉明領(lǐng)導(dǎo)下近幾年發(fā)展勢頭良好，業(yè)績與規(guī)模都取得長足進(jìn)步。
對于竇玉明赴中歐基金一事，有業(yè)內(nèi)人士也表示，中歐基金愿意大手筆引進(jìn)竇玉明，肯定是希望他能夠?qū)景l(fā)展有所幫助，竇玉明將來很可能是參與公司日常運(yùn)營的專職董事長。董事長與總經(jīng)理如何磨合，是他們兩人都要面臨的課題。
基金高管持股：小型公司股權(quán)激勵(lì)的“逆襲”
實(shí)際上，有消息人士透露，富國基金股東方對竇玉明進(jìn)行了挽留，但竇玉明表態(tài)稱，自己不想再繼續(xù)單純的職業(yè)管理人角色。
對于竇玉明赴中歐基金的說法，沒有人能夠相信，總資產(chǎn)規(guī)模不足100億、行業(yè)排名52位的中歐基金董事長職位會是比富國基金總經(jīng)理職位更有吸引力的選擇，尤其是在基金行業(yè)“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的格局日漸明顯的情況下。但是，《基金法》賦予了基金公司股權(quán)激勵(lì)的空間之后，除薪酬、職位、平臺等因素外，中小型基金公司就有了更多顯示其“誠意”的辦法。對竇玉明這樣富有公司投研和管理經(jīng)驗(yàn)、希望享受公司發(fā)展的管理層而言，股權(quán)激勵(lì)也成為了極有效的籌碼。
對竇玉明離開富國基金的原因，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，與基金業(yè)常見的“將帥不和”沒有關(guān)系，而是源于竇玉明希望追求更高的個(gè)人理想，即不再只是擔(dān)任一名職業(yè)經(jīng)理人，而是要真正的持有一家企業(yè)，通過股權(quán)持有在董事會中擁有較大話語權(quán)。
業(yè)內(nèi)人士表示，在擔(dān)任中歐基金董事長后，竇玉明將獲得較大自主權(quán)，有機(jī)會按照自己的思路掌控中歐基金未來發(fā)展。更重要的是，在政策放開但基金業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)仍困難重重背景下，竇玉明若獲得高管持股將具有示范效應(yīng)，并以此為契機(jī)，促進(jìn)基金業(yè)嘗試多種組織模式以改變目前基金公司“股東至上”的治理結(jié)構(gòu)難題。
新基金法將實(shí)施鼓勵(lì)專業(yè)人士持股
6月1日新《基金法》實(shí)施，對于基金行業(yè)中的專業(yè)人士和高級管理人員而言，新規(guī)對其持股、任職等方面均進(jìn)行了松綁。在對基金公司股東的準(zhǔn)入條件上，修訂后的《基金管理人管理辦法》除了對機(jī)構(gòu)股東的凈資產(chǎn)要求大幅降低外(主要機(jī)構(gòu)股東從3億元降為2億元，持股5%以上非主要機(jī)構(gòu)股東不低于5000萬元)，更重要的是首次明確了專業(yè)人士股東的條件。
新管理辦法中則明確規(guī)定：基金管理公司可以結(jié)合自身實(shí)際，實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵(lì)約束機(jī)制。同時(shí)，對于專業(yè)人士的持股條件也進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)定。專業(yè)人士不僅可以成為基金公司小股東，亦在滿足一定條件的情況下，可以成為基金公司主要股東或持股超過5%的非主要股東。
除了在專業(yè)人士持股方面進(jìn)行鼓勵(lì)，《公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》中對于基金公司高管的職務(wù)任免和安排上進(jìn)行了簡政放權(quán)。其中，較為新穎的一點(diǎn)是放寬了高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)的限制。
基金業(yè)15年中總經(jīng)理變更大起底
據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，基金業(yè)短短的15年時(shí)間，69家基金公司(2012年之前成立)中，有55家公司總共94次更換總經(jīng)理，這些總經(jīng)理平均在位時(shí)間為4年，在位時(shí)間最長的前南方基金總經(jīng)理高良玉和前華夏基金總經(jīng)理范勇宏任職均超過14年，在位時(shí)間最短的6位總經(jīng)理任職均不到1年。而目前在位的66位總經(jīng)理平均任職時(shí)間為3年零2個(gè)月，最長的嘉實(shí)基金總經(jīng)理趙學(xué)軍在位超過12年，最短的正式掌舵還未滿月。在69家基金公司中，有10家公司3次更換老總，有14家基金公司自成立以來從未更換老總。
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