券商創(chuàng)新發(fā)展路徑劃定 11個方面政策措施力挺
相關(guān)規(guī)則、辦法已擬定待出爐
記者昨日從“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”上了解到，為支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，相關(guān)部門已擬定“關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施”（征求意見稿），明確了證券業(yè)下一個階段發(fā)展的“路徑圖”，并計劃從11個方面出臺措施支持行業(yè)創(chuàng)新，包括：
一是提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力，擬擴大投資范圍、允許產(chǎn)品分級、降低投資門檻、減少相關(guān)限制。
二是加快新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)創(chuàng)新進程，已報請國務(wù)院取消集合計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內(nèi)集合計劃審批擬采取簡易程序。
三是放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制，擬逐步擴大證券自營投資品種范圍，支持券商開展市值管理等各類中介服務(wù)，進一步放開證券公司依法設(shè)立直投、并購基金、另類投資等子公司。
四是擴大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍，擬允許證券公司代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或授權(quán)機構(gòu)批準、備案發(fā)行的各類金融產(chǎn)品。
五是支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展，擬簡化QFII、RQFII、QDII審批流程，加快推出跨境雙向掛牌上市的ETF產(chǎn)品，允許券商開展轉(zhuǎn)向QDII經(jīng)紀業(yè)務(wù)、以自有資金及專項理財基金或直投基金進行跨境投資。
六是推動營業(yè)部組織創(chuàng)新，擬允許券商自主決定營業(yè)部組織形式和業(yè)務(wù)范圍，放開設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點的資格限制和地域限制，逐步放開開戶限制，探索網(wǎng)上開戶。
七是鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組，擬允許自主確定境內(nèi)外上市安排，對行業(yè)整合為目的的收購，將解決“同業(yè)競爭”的期限由2年放寬至5年，同時擬年底前取消證券公司IPO上市審慎性監(jiān)管標準。
八是鼓勵券商積極參與場外市場建設(shè)和中小微企業(yè)私募債試點，探索做市商制度，擬允許證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，將個性化產(chǎn)品銷售給合格投資者。
九是改革證券公司風險控制指標體系，擬調(diào)整凈資本構(gòu)成和計算標準，增加風險覆蓋率和杠桿比率等指標，完善逆周期調(diào)節(jié)機制，提高證券公司自有資金使用效率。
十是探索長效激勵機制，在證券法有關(guān)條款修改前，擬允許證券公司管理層及業(yè)務(wù)骨干以信托方式或設(shè)立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份。
十一是積極改善證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境，加強從業(yè)人員管理，強化社會責任意識，建立證券糾紛調(diào)解機制，持續(xù)開展投資者教育。
在明確證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展思路的基礎(chǔ)上，記者在研討會上了解到，包括《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（修訂征求意見稿）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（修訂征求意見稿）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（修訂征求意見稿）、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部審批規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》（征求意見稿）等在內(nèi)的一系列支持證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的辦法、規(guī)則也都已經(jīng)擬定，并開始在業(yè)內(nèi)征求意見。
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